第十章公共政策的研究及其应用

(一)公共政策研究组织的特征，宗旨和类型

1.S公共政策研究组织的含义：是政策科学的研究工作者，实践工作者和政治与社会活动者共同合作的场所，是融科学，知识和艺术为一体的综合性政策研究和政策咨询组织形式；

2.L公共政策研究组织的六个特征1、从组织功用看，政策研究组织以改进政策制定为目标，包括对政策制定系统的功能与组织机构进行改进，从而为产出高质量的政策方案服务。（首要特征）2、从人员及其知识结构看，政策研究组织是由具有多学科知识背景的学者和具有丰富实践经验的前政治活动家、前高级公务员组成的智囊型的群体。3、从体制构成看，政策研究组织实行学科分类与课题研究相结合的管理体制。4、从组织运行看，政策研究组织坚持研究、教学（培训）、开发（咨询）三位一体，坚持基础研究与应用研究并重，描述性研究与解释性研究并重。5、从价值追求和道德要求看，政策研究组织尤其强调要坚持实事求是。6、从组织环境看，政策研究组织必须尽可能地与政策制定者和执行者保持良好的合作关系

3.B公共政策研究组织的最终目标：是改进政策制定、实现公共决策地科学化和民主化

4.L公共政策研究组织的宗旨①帮助决策者发现问题、确定目标。②为决策者拟制、评估被选政策方案。③对政策执行情况进行检测和反馈。④构建分析模型和相关理论，发现公共决策过程中诸因素之间的因果联系或相关性；

5.L公共政策研究组织的类型p385，列举不全，详见书解注意多项选择题①官方的政策研究组织[美国：白宫办公厅、总统顾问及委员会。德国：联邦总理府、联邦情报局和联邦新闻局。中国：政策研究室，布鲁吉斯学会：美国民主党的影子内阁。企业公共政策研究所：美国共和党的政策研究机构]特点：是不仅提供咨询意见，还拥有部分决策权利。②半官方的政策研究组织[兰德公司]。③民间的政策研究组织

6.Y列举或识别不同政策研究组织，并指出其特征和研究宗旨p385

(二)公共政策研究组织的体制，作用和研究风格

1.S政策研究组织研究风格的含义

2.L公共政策研究组织的组织及领导体制(模式)：1、直线型(小型的)2、职能型(规模较大的)3、直线参谋型(许多大型的采用)4、双重领导型

3.L政策研究组织的内部管理体制p386：一般采取理事会领导下的经理负责制；研究所实行所长负责制；

4.L政策研究组织的对外组织体系：p387；对外组织主要有两个一是国际交流部门；二是在国外设立的分支机构

5.L政策研究组织的作用最重要职能是为决策者或掌权者服务。一方面是直接填补掌权者的职责与实际能力之间的差距，另一方面是间接起到政府职能作用，为政府机构的有效运行服务。具体作用是：①作为咨询性参谋机构，向决策者提供政策建议(研究组织最直接，最明显的作用)。②作为知识的积累和创造者，提供新的思想和观念。③作为评估性机构，提供有关政策结果的信息。④作为人才成长、储备机构，源源不断地向政府输送高质量的官员和专家。⑤作为宣传性机构，通过制造舆论的方式来传播其思想和观点

6.L政策研究组织的研究风格①立足现实，着眼未来.②价值取向上的科学祈求.③研究成果的文本化.④研究方法上的多元化.⑤跨科学研究

7.L政策研究组织在研究方法上注意强调的几个方面：p390

a)促使研究人员熟悉不同学科的思维方式或核心思想；

b)鼓励研究人原从社会，政治经济的宏观角度出发，理解政策制定过程，把自己的专题研究同整体性研究结合起来，拓宽研究思路，拓宽视野和专业知识；

c)经常对行之有效的方法加以总结，鼓励不断创新，不断构建新的方法论；

d)重视人的因素，认为政策研究最终要靠人的智慧.

(三)公共政策分析的意义，要素和原则

1.S公共政策分析的含义是指政策分析人员和决策者把科学的知识和方法应用于政策的选择和实施问题的解决，是公共政策领域内创造和应用知识的复杂的社会过程；范围：①政策内容。②政策问题的形成。③政策规划及政策的合法化。④政策的执行与结果等。目的在于寻找解决公共问题的适当方案

2.L政策分析总体上的意义：认定政策问题、拟订政策方案、建立评估标准、权衡政策方案、设计执行计划、评估政策执行，以避免失误

3.L公共政策分析意义的具体表现：①通过整合和科技性的分析，发现问题的要害和症结所在。②减少决策失误。③改善公共部门在决策上的低效状况。④增强决策的预期性和取向性

4.L政策分析的基本要素：与政策内容和政策过程的构成要素是一致的.①问题②目标③方案④模型⑤评估标准⑥实施效果⑦环境⑧信息

5.L政策分析的原则：①民主化原则。②系统性原则。③协调原则。④多样性原则。⑤分合原则。⑥预测性原则

6.Y指出一项具体的政策分析的基本要素：

(四)公共政策分析的过程和若干基本关系p395

1.L麦考尔-韦伯分析模式：认为政策分析常见的形式是规范性分析和描述性分析

2.L沃而夫分析模式：从政策过程和步骤的角度讨论基本模式

3.L邓恩分析模式；从政策信息的转化过程去分析，认为政策分析是解决：事实、价值、规范；

4.L政策分析过程中的若干基本关系：①应然和实然的关系。②宏观和微观的关系。③定性分析和定量分析的关系。④现实与未来的关系

五)公共政策分析的系统分析方法，现代定性方法，定量方法

1.S系统的定义：由若干处在相互联系之中并与环境发生相互作用的要素或部分所构成的整体，是系统分析的基础概念；

2.S系统分析的含义是一种根据公共政策客观具有的系统特征，着眼于整体与部分、整体与结构以及系统与环境等的相互联系和相互作用，求得优化的整体目标的现代政策分析方法

3.S定性方法的含义是指人们依据自己的经验和知识，综合运用逻辑思维，通过对研究对象的性质的分析、判断，进行政策分析和决策的一种技术方法.被归为现代公共政策分析的软技术.

4.S价值分析的含义是研究人员考察人们的社会价值观念及价值规范，并确定价值准则的分析过程和方法

5.S可行性分析的含义是指对政策方案是否具有接受和被贯彻的可能性的分析.即回答的是我们能够做什么的问题；

6.S创造性分析方法的含义：是对一些典型的公共政策定性分析方法的统称.既是心里过程又是逻辑的过程；

7.S个人判断法的含义：是指依靠专家个人对政策问题及其所处环境的现状和未来趋势、政策方案及其可能产生的结果等作出自己的判断的一种创造性政策分方法

8.S头脑风暴法的含义是一种常用的专家会议法。它有助于查明问题，并使之概念化的思想、目标和策略的方法。是由美国的奥斯本首先提出

9.S德尔菲法的含义：由兰德公司提出.是指采取函询调查的形式，分别向专家提出问题，在相互不见面的情况下发表意见，交流信息，而后将他们的答复意见加以整理、综合.经过反复多次循环，技术处理，最后汇总得出一个比较一致的，可靠的预测结果.是一种直觉预测技术；

10.S脚本的含义：是一种交流手段，就是以一系列假设为依据，对作为分析对象的政策在设想总将要实现的环境和各种条件所做的描述和预测；

11.S脚本写作的含义：也称为脚本编写或脚本法.就是准备脚本的过程，它通过对从现在到未来的某段时间内假定要发生的时间的逻辑顺序予以排列来编写脚本；脚本写作的特点：①以一系列假设为基础。②任何脚本只能描述一种可能的前景

12.S博弈的含义：指利害关系对立的各方按照一定的利益规则行动，每方为了使自己获胜，都根据他方所采取的策略或手段来确定自己的对策的活动或行为；其基本要素有：局中人或参与者，他们的行动或策略，所有可能的对局结果.

13.S博弈论的含义：又称对策论.是研究多人决策问题的理论，它被涉及用来帮助我们理解所观察到的决策主体相互作用时的现象；现代博弈论的诞生是美国诺伊曼和摩根斯合著的《博弈论与经济行为》的问世。

14.S运筹博弈的含义是由人参与的模拟活动，博弈的剧中人通过扮演各种角色来相互影响，从而模拟个人、团体或社会经济部门的抉择行为；

15.S辩证分析方法的含义：包括：①两面思维方法②模糊分析法③灵活变通的分析法；

a)两面思维方法的含义：是指用一分为二的观点观察和处理政策问题的方法.即从问题的正反两方面来看的方法；

b)模糊分析法的含义：在公共政策分析领域的提出是为研究某种类型的政策问题的不清晰而建立的一套观念和方法尝试；

c)灵活变通的分析法的含义：是指从各种角度，通过多种途径，从一个极端到另一个极端，从一个方向到另一个方向的起伏跳跃，不拘一格，以考察政策问题变化的长期趋势，波动特点，随即干扰因素的思维方法.

16.S理性分析的含义：他强调尽可能使用科学的方法及理性分析，为科学认识的客观性、真理性、可检验性而努力；它是定量分析方法的基础和根据(韦伯最先提出的).是一种强调逻辑推理和精确的数学计算的方法，其最典型的体现和发展就是定量的分析方法及其技术的形成；

17.S定量技术方法的含义：即政策分析的硬技术，是根据调查研究，资料收集以及预测所获得的信息情报，运用运筹学，统计学，数学，计量经济学，系统工程理论等学科的理论和方法，建立政策分析的数学模型.然后借助于电子计算机等手段进行大量的计算来求得解决方案及各种预期目标的方法，技术总称；

18.L系统分析的三点明显特征①是一个整体系统。②系统内部与外部，内部之间的相互作用.整体效应不断有序变化。③引入现代应用数学

19.L系统分析的内容：①政策分析的环境分析。②政策分析的结构分析。③政策分析的目标分析

20.L系统分析的积极作用和系统分析的消极作用

a)积极作用：①帮助政策分析人员从整体性的角度理解政策系统。并在此基础上对不同的政策系统加以比较。②鼓励政策分析人员同时对政策系统的各子系统进行研究，促使政策分析人员主义政策系统内部的结构和层次特点。③强调并突出政策分析人员对未知事物和状态的探索，是人们能够在过去和现在的基础上预测未来，不断开拓新的领域。④引导政策分析人员在政策分析过程中善于转换视角，从不同的角度或侧面看待政策分析中的问题。⑤促使政策分析人员在考虑政策目标和解决问题所需的要求和条件时，也同时注意考虑协调、控制和贯彻执行等问题，并注意进行从目的到手段的全面调查

b)消极作用：1，系统分析是政策分析方法中的一部分，是政策分析的定量分析模型和技术的主要部分，而非政策研究及政策分析方法的全部.2，系统分析不能解决政策研究或政策分析中遇到的所有问题；如强烈的政治色彩，非理性或超理性的决策，价值观的取决是无能为力；

21.L对现代定性方法的基本评价：p404主要是将其与传统的定性方法以及定量方法进行比较来实现的.

a)是在科学的理论和一系列学科群的基础上建立的.

b)传统定性方法主要建立在个人(决策者)或少数专家，参谋的经验与知识之上，而现代软技术依靠众多的专家或专家集团，充分发挥群体的智慧和知识优势，通过学科交叉和知识，经验的互补达到专家群体的智力激荡的思维共振，以提供决策的创造力.

c)已初步形成了一套具有较强的可操作性和规范化，程序化特征的基本理论和具体方法，以充分利用专家群体的创造力；

d)与定量方法(硬技术)日益结合.这是现代政策分析的技术方法发展的根本趋势.

22.L定性方法的优点和局限性优点：①定性分析弥补了定量分析方法存在的不足。②定性方法通用性大。③定性方法有利于调动专家、智囊团的积极性，促进决策的民主化和科学化。局限性有：①决策方案可能不够准确和具体；②往往制约人们的政策选择的理性程度

23.L价值分析的作用①可以确定衡量和评价政策方案的基本价值准则。②可以了解人们价值观念的变化与趋向，确立新的价值准则。③帮助人们形成正确的价值观，同时还指导人们对政策做出新的选择

24.L价值分析的方法：p406

a)对作为价值观念外在表象的行为方式和需求结构进行研究，调查社会不同阶层的人对公共政策所持的态度与可能的行动；

b)对价值观念的各个方面，如人生态度，道德风尚，审美标准，生活方式等进行全面的调查和研究，识别社会公众，公务人员和社会团体等不同层面的价值观的含义，范围和变化趋势；

c)对规范性的价值体系即价值规范，如社会意识形态，道德伦理规范，精神文明规范以及社会经济，科学技术，生态环境等诸方面的规范进行分析，寻求价值规范所蕴含的价值观念；

d)价值分析的具体方法包括：通过社会调查对上述几个方面进行研究和分析，运用决策分析对不同价值标准的敏感度进行分析，通过对经济活动中的，预算分析，劳动报酬关系以及资源分配优先顺序等方面的分析来透视价值观念及其变化；

25.L公共政策可行性分析的内容①经济上的可行性。②政治上的可行性。③行政上的可行性。④法律上的可行性。⑤技术上的可行性

26.L超理性分析的合理性与必然性：p409自觉，第六感，经验的积累来分析；

27.L超理性的过程：p410基本上是非逻辑的过程.克朗对其的概括；

28.L几种常用的创造性分析方法①个人判断法。②头脑风暴法。③德菲尔法。④脚本写作。⑤运筹博弈。⑥辩证分析法

29.L头脑风暴法的基本原则和头脑风暴法的优点：

a)基本原则：1，限制议题的范围，提出论题或议题的具体要求，使主题突出；2，不能对别人的意见或建议进行评论和放弃，中止讨论任何一个是否适当或可行的设想；3，鼓励与会者对已提出的设想或方案加以改进和综合；4，创造一种自由讨论的氛围，支持和鼓励与会者充分发挥其想象力和创造力；5，专家发言要简练，但不允许参加者仅仅宣读事先准备好的建议；

b)优点：能够发挥所召集专家的共同智慧，产生专家智能和信息方面的互补效应；使专家交流信息，相互启发，产生思维共振作用，爆发出根多的创造性思维的火花；专家会议所考虑的问题及其所提供的备选方案比单个成员单独思考及提供的方案更多，更全面，更合理；

30.L德尔菲法强调的基本原则：匿名原则；循环往复原则；控制反馈原则；团体回答统计原则；专家共识原则；

31.L运筹博弈的不同类型：

a)根据参与对象的不同分：人-机博弈和人工博弈；

b)根据参与博弈的人数分：二人博弈(最常见，最普遍，也是研究最多的博弈类型)与多人博弈(三人以上)；

32.L灵活变通的分析方法产生的一些有效的政策分析方法类型：蜕变型政策分析法，流变型政策分析法，出奇制胜性分析法

33.L理性主义模式的要点：p419；由林德布勒姆提出的.1，公共政策分析人员和决策者面对一个既定的问题；2，清楚自己的目标，价值或要求，并据以排列出优先顺序；3，能够列出所有可能达成其目标的备选方案；4，能够调查每一个备选方案所有可能的结果；5，能够比较每一备选方案的可能结果；6，能够选择最能达成目标的备选方案.

34.L定量分析方法在现代政策研究中的作用和局限性：p419定量分析是当代公共政策分析的主流；

a)作用：1，能使有关的知识条例化，专门化，能对一些变量进行历时的比较，并将这些变量与其他一些特殊的变量进行比较.2，它是现代科学技术发展的产物，可以为政策分析和决策问题提供比较全面的方案.3，它为规定系统的输出提供了判断标准，从而使政策分析人员更容易把握公共政策所面临的复杂而又布确定的问题.4，它比其他的政策方法更加严密，客观，从而有助于政策分析人员更好地界定问题，明确目标，设计方案，也有助于对政策的执行和评估.

b)局限性：1，定量方法的工具基础是数学，但是政策分析和决策涉及的是公众与社会的复杂活动，对伦理道德，价值观念和人际关系等因素进行量化和择优是很难做到的.2，它采用数学模型是依据一定的靠主观判断的假设和研究框架而完成的，如果时间，空间或其他方面的条件发生变化，则原先的方案就会改变，其可靠性成问题；3，对常规问题解决十分有效，但是对大量的非常规问题应用是问题；4，定量方法不易被大多数人接受或掌握，其过于依赖特定的符号和话语，且其成本较高，需要大量的人力，物力，财力.5，其处理不好过去的政策和价值标准对公共政策制度化的影响问题，因此可能妨碍政策分析人员做出合理的分析结论.6，尤其是在政策问题，社会问题，文化问题，军事战略问题等领域，其局限性更明显；

35.L定量分析方法的分类：

a)克朗<<系统分析和政策科学>>分为：确定型的分析技术和随机技术；

b)那格尔和米尔斯<<政策科学的职业化发展>>分为：数学最优化方法，计量经济学方法，准实验方法，行为过程方法，多元标准决策方法；

36.Y初步运用不同的政策分析方法对具体的政策问题进行分析

六)公共政策预测

1.S预测的含义：是指研究人员通过运用已有的信息，对未来的社会状况和结构进行描述，并通过一定的方法，对各种信息予以加工和转换，以对未来产生影响的过程；

2.S公共政策预测的含义：就是政策研究人员运用预测科学的理论和方法，运用已有的信息，对未来各个政策领域和各个阶段政策的需求情况、发展趋势以及变化规律进行分析和研究，得出相应的结论，并对未来产生影响的过程

3.S趋势外推法，专家评估法，模型预测法，动态分析法的含义

4.L公共政策预测的必要性①避免或减少政策失误是政策预测得以产生，存在和发展的根本理由。②可以为政策的制定提供科学依据。③为经济的发展创造必要的环境条件

5.L公共政策预测的分类：①按照时间尺度分短期、中期和长期预测。②按照方法的不同分定性预测和定量预测。③按照其功能与性质的不同分目标性预测和探索性预测。④按照涉及范围分宏观政策预测和中观政策预测和微观政策预测

6.L公共政策预测的内容①公共政策实施的总体环境和具体条件预测。②公共政策的绩效预测。③公共政策实施的社会心理因素预测。④对政策系统内的各部分的互动、配套和协调情况进行预测

7.L公共政策预测的步骤①确定政策预测目标。②进行政策环境的现状调查。③确定公共政策的合理结构。④选择政策预测方法。⑤对政策预测结果进行论证

8.L公共政策预测的方法①趋势外推法。②专家评估法。③模型预测法(数学模型)。④动态分析法(又叫历史分析法)

9.Y初步运用不同的公共政策预测方法进行具体的公共政策预测

(二)公共政策咨询

1.S咨询的含义：一般含义是询问，商讨和谋划；我国的咨询活动被叫做经验咨询；

2.S公共政策咨询的含义是指咨询人员根据政策主体或对象的需要，以其专门知识，运用现代分析方法和手段，进行调查、研究、分析、预测和评估，客观地、独立地提供最佳的或几种可供选择的政策方案，为咨询者提供服务的活动

3.S决策咨询的含义：是从自上而下的视觉进行的政策咨询，是政策咨询中最重要，最受关注的类型；

4.S政策信息咨询的含义：是从自下而上的视觉进行的政策咨询，是公共政策咨询中更能体现其社会性的类型；

5.S研究咨询功能的含义：是决策咨询的首要功能，由调查，研究分析，预测，建议四个部分组成；

6.S参与决策功能的含义：是指一些咨询机构直接应邀参与讨论政府的政策规划和政策措施，或接受政府部门的委托，提出有关公共政策方案，作为政府的政策加以实施；典型的为美国的经济发展委员会(被称为指导国家政策的核心组织)和对外关系委员会.

7.S政策协调功能的含义：是指一些国家的官方咨询机构被国家法律赋予的协调政策及其理念的功能；典型的为日本审议会

8.S培训人才功能的含义：是指咨询机构利用其得天独厚的人才优势，担负着为国家公共部门培训和提供咨询人才的任务.如美国大西洋委员会

9.L政策咨询的两个主要类型①决策咨询；②政策信息咨询

10.L政策信息咨询所涵盖的范围?

11.L政策咨询的主要作用：1，帮助决策者准确地判断政策问题，确定决策目标；2，帮助决策者科学地择定政策方案，并对政策方案的实施进行监控.3，有效地保证政策效果，减少决策事物.

12.L政策咨询的必要性：p432

a)现代科学发展和社会化大生产导致的社会政策问题的日益专业化，复杂化，客观上要求实现谋与断的分离，由公共政策咨询机构充当决策者的参谋和助手，以制定科学，正确的公共政策；

b)变化多端，竞争激烈的社会发展形式，使得大量的新矛盾，新问题不断出现，政策应变能力显得极为重要.

c)适应知识经济时代科学决策的需要；

d)公共决策民主化的需要.

13.L决策咨询的功能①研究咨询功能。②参与决策功能。③政策协调功。④人才开发功能

14.L决策咨询的特点①综合性。②法治性。③公共性。④时效性。⑤相对独立性

15.L政策信息咨询的基本原则①准确全面原则。②客观公正原则。③最小努力原则。④优势放大原则

16.L政策信息咨询的功能①社会大脑功能。②信息传播功能。③决策支持功能

17.L政策信息咨询的程序：

a)政策信息的收集：是做好政策信息咨询的基础环节，体现在三个方面：政策决策信息，政策案例，社会发展状况方面的信息；

b)政策信息的存储：形式有书面存储，音像，电脑，全息，光盘存储；

c)政策信息的加工：是整个政策信息咨询工作的中心环节，也是提高咨询质量的关键所在.包括初步加工(概括，摘出要点，信息分类，)和深度加工(在初步加工的基础上从宏观上进行综合，分析，判断和整理，挖掘出更深层次信息)

d)政策信息的利用与反馈；